ドイツ証券とＳＭＢＣ日興証券に過怠金処分 インサイダー取引
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日本証券業協会は１６日、情報管理や内部管理に不備があったとして、外資系証券の「ドイツ証券」に３０００万円、証券大手の「ＳＭＢＣ日興証券」に２０００万円の過怠金をそれぞれ支払うよう命じる処分を出した。
当協会は、ドイツ証券に対し、情報管理に不備があったとして、３０００万円の過怠金を支払うよう命じる処分を出した。
ドイツ証券では、アナリストが上場企業から入手した公表前の業績に関する情報を営業担当者らに伝え、このうち２人がこの情報をもとに顧客に対して株式の売買の勧誘を行っていたという。
この件では昨年１２月、金融庁がドイツ証券に対し、再発防止などを求める業務改善命令を出していて、東証も１６日、６０００万円の過怠金を支払うよう命じる処分を出している。
また、日本証券業協会はＳＭＢＣ日興証券に対し、内部管理に不備があったとして２０００万円の過怠金を支払うよう命じる処分を出した。
ＳＭＢＣ日興証券では、元執行役員が知り合いに株式の公開買い付けの情報を事前に教えインサイダー取引をそそのかしたとして平成２５年に１審で有罪判決を受け、元執行役員の控訴も棄却されている。
この件では、東証も２年前、１０００万円の過怠金を支払うようＳＭＢＣ日興証券に命じている。
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[ 2016年2月17日 ]
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