日本版SECにより勧告を受けたコンプライアンス欠落企業等一覧

日本版SECにより勧告を受けたコンプライアンス欠落企業等一

勧告された企業等	概要
㈱メイヤー・アセット・マネージメント	検査結果に基づく勧告について（H22.7.28)
三栄証券㈱	検査結果に基づく勧告について（H22.7.13)
㈱インターアクション	役員による内部者取引に対する課徴金納付命令の勧告について（H22.7.9)
㈱総和地所	契約締結者からの情報受領者による内部者取引に対する課徴金納付命令の勧告について(H22.7.6)
Ｊ－ストック・パートナーズ㈱	検査結果に基づく勧告について(H22.6.29)
キョーエイ産業㈱	社員による内部者取引に対する課徴金納付命令の勧告について（H22.6.25)
㈱ビットアイル	契約締結交渉先の社員からの情報受領者による内部者取引に対する課徴金納付命令の勧告について（H22.6.25)
日本ビクター及びＪＶＣ・ケンウッド・H	有価証券報告書等の虚偽記載に係る課徴金納付命令勧告について（H22.6.21)
㈱リミックスポイント	半期報告書の虚偽記載に係る課徴金納付命令勧告について（H22.6.18）
髙木証券㈱	検査結果に基づく勧告について（H22.6.17）
山崎製パン㈱	従業者からの情報受領者による内部者取引に対する課徴金納付命令の勧告について（H22.6.4）
㈱エプソム愛馬会及び㈱ジャパンホースマンクラブ	検査結果に基づく勧告について（H22.5.21）
バリューコマース㈱	株券に係る相場操縦に対する課徴金納付命令の勧告について（H22.5.18）
㈱東京衡機製造所	実質的経営者からの情報受領者による内部者取引に対する課徴金納付命令の勧告について（H22.4.27）
トップゲイン㈱	検査結果に基づく勧告及び株式会社ハヤシファンドマネジメントに対する検査結果について（H22.4.16）
㈱リンク・ワン	有価証券報告書等の虚偽記載に係る課徴金納付命令勧告について（H22.4.13）
イニシア・スター証券㈱	検査結果に基づく勧告について（H22.4.9）
プライベートウェルスマネジメントジャパン㈱	検査結果に基づく勧告について（H22.4.9）
南部化成㈱	社員らからの情報受領者による内部者取引に対する課徴金納付命令の勧告について（H22.3.30）
株式会社フェヴリナ	監査役による内部者取引に対する課徴金納付命令の勧告について（H22.3.26）
モジュレ㈱	有価証券報告書等の虚偽記載に係る課徴金納付命令勧告について（H22.3.12）
㈱北海道ファイナンシャルプランナーズ	検査結果に基づく勧告について（H22.3.5）
㈱日本エル・シー・エー	役員からの情報受領者による内部者取引に対する課徴金納付命令の勧告について（H22.3.5）
㈱モーゲージ・サポート	検査結果に基づく勧告について（H22.2.26）
㈱スズケン	株式に係る相場操縦に対する課徴金納付命令の勧告について（H22.2.26）
㈱ヤマノホールディングス	役員及び関係法人２社による内部者取引に対する課徴金納付命令の勧告について（H22.2.19）
㈱ＳＢＩ証券	検査結果に基づく勧告について（H22.2.5）
㈱タウンニュース	社社員による相場操縦に対する課徴金納付命令の勧告について（H22.2.2）
㈱Art Investment Bank	検査結果に基づく勧告について（H22.1.29）
㈱ＳＢＲ	有価証券報告書等の虚偽記載に係る課徴金納付命令勧告について（H22.1.29）
㈱RST	検査結果に基づく勧告について（H22.1.20）
アール・ビー・エス証券	検査結果に基づく勧告について（H22.1.19）