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インサイダー営業／ＳＭＢＣ日興証券を証取委が金融庁に勧告へ
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証券取引等監視委員会はＳＭＢＣ日興証券を行政処分するよう金融庁に勧告する方針を固めた。

　ＳＭＢＣ日興の営業部門が、公表前の増資情報を担当部門から入手したうえで個人投資家らに購入するよう勧誘していたという。

証取委はこの営業行為が、金融商品取引法に違反すると判断、内部管理体制に問題があるとして、早ければ１３日にも金融庁に勧告して、金融庁は業務改善命令を含めた行政処分を検討することになる。

[ 2012年4月13日 ]

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