みずほ証券にも賠償命令 粉飾決算上場のエフオーアイ
東京地方裁判所は、巨額粉飾決算が発覚した半導体製造装置メーカー「エフオーアイ」の株主が起こした裁判で、会社の元役員らに加え、証券会社の「主幹事」として上場に向けた監督を行っていた証券会社にも、賠償を命じる判決を言い渡した。
上場の審査をめぐって証券会社に賠償を命じる判決は初。
神奈川県相模原市にあった半導体製造装置メーカー「エフオーアイ」は、平成２１年、東証マザーズに上場したが、１００億円を超える粉飾決算が明らかになって僅か半年で上場廃止となり、個人株主ら２００人あまりが賠償を求める訴えを起こした。
２０日の判決で、東京地方裁判所の谷口安史裁判長は、元役員らに責任があったと認めた上で、証券会社の「主幹事」として上場に向けた監督を行っていた旧みずほインベスターズ証券、現在のみずほ証券についても「粉飾決算を指摘する情報があったにも関わらず、追加の調査などを十分に行っていなかった」と指摘した。
その上で元役員らに合わせて約１億７５００万円、みずほインベスターズ証券にはこのうち３０００万円あまりについて責任があるとして賠償を命じた。
一方、東京証券取引所に対する訴えは退けた。
エフオーアイの粉飾決算をめぐっては、元社長と元専務が金融商品取引法違反の罪で、懲役３年の実刑判決が確定している。
以上、
東証にも審査機関があり、審査したうえで上場させている。その審査機関を除外するとは、片手落ちの判決だろう。また、監査法人の賠償責任も問われると同時に、莫大な利益を上げたベンチャーキャピタルも、公認会計士の監査体制を敷かせ、実質管理監督しており、儲けを全額吐き出させる賠償原資にさせることが求められよう。
＜エフオーアイ上場直前の株主名簿＞
|
氏名又は名称 |
所有株式数 |
割合(％) |
|
|
インベスターインベストメントエフオーアイビーヴィ |
3,465,300 |
15.9 |
|
|
奥村 裕※１、２ |
2,264,000 |
10.39 |
|
|
-504,000 |
-2.31 |
||
|
アクアリムコ18号投資事業有限責任組合※１ |
1,175,000 |
5.39 |
|
|
ミレニア二千投資事業有限責任組合 |
959,800 |
4.4 |
|
|
モルガン・スタンレー証券株式会社 |
810,000 |
3.72 |
|
|
ＴＳＵＮＡＭＩ2000-１号投資事業組合 |
770,000 |
3.53 |
|
|
※１ |
|||
|
イープラネットヴェンチャーズツーエルピー ※１ |
582,000 |
2.67 |
|
|
ＭＶＣグローバルジャパンファンドⅡ投資事業組合 |
517,800 |
2.38 |
|
|
ヤマトダマシイファンド※１ |
420,000 |
1.93 |
|
|
アント・リード１号投資事業有限責任組合 ※１ |
400,000 |
1.84 |
|
|
ＮＴＴファイナンス株式会社 |
370,000 |
1.7 |
|
|
安田企業投資４号投資事業有限責任組合 |
370,000 |
1.7 |
|
|
上畠 正和※３ |
360,000 |
1.65 |
|
|
-360,000 |
-1.65 |
||
|
ワークス投資事業有限責任組合 |
348,500 |
1.6 |
|
|
新日本実業株式会社 |
331,200 |
1.52 |
|
|
みずほ証券株式会社※６ |
261,100 |
1.2 |
|
|
ＭＳＩＶＣ2008Ｖ投資事業有限責任組合 |
260,000 |
1.19 |
|
|
株式会社カタリスタ |
255,000 |
1.17 |
|
|
河野六甲※４ |
250,000 |
1.15 |
|
|
-240,000 |
-1.1 |
||
|
ＳＢＩブロードバンドファンド１号投資事業有限責任組合 |
249,200 |
1.14 |
|
|
ＭＣ Ｃａｐｉｔａｌ Ａｓｉａ Ｐａｃｉｆｉｃ投資事業有限責任組合 |
244,900 |
1.12 |
|
|
日興コーディアル証券投資事業組合 |
240,000 |
1.1 |
|
|
奥村 裕子※５ |
200,000 |
0.92 |
|
|
アント・リードグローバル投資事業有限責任組合 |
176,100 |
0.81 |
|
|
ジャフコＶ2共有投資事業有限責任組合 |
175,000 |
0.8 |
|
|
東京ディスカバリー投資事業有限責任組合 |
173,000 |
0.79 |
|
|
イノーヴァ１号投資事業有限責任組合 |
171,900 |
0.79 |
|
|
ＩＣ投資事業組合第３号 |
162,000 |
0.74 |
|
|
ＨＧ第一号投資事業有限責任組合 |
160,000 |
0.73 |
|
|
エースＩＰＯ１号投資事業有限責任組合 |
160,000 |
0.73 |
|
|
大和ＳＭＢＣキャピタル株式会社 |
160,000 |
0.73 |
|
|
りそなキャピタル株式会社 |
160,000 |
0.73 |
|
|
シーヴイアイジーヴイエフルクセンブルクマスターエスエーアールエル |
160,000 |
0.73 |
|
|
石原 幸一※７ |
160,000 |
0.73 |
|
|
-140,000 |
-0.64 |
||
|
ＳＢＩブロードバンドキャピタル株式会社 |
152,800 |
0.7 |
|
|
ニッセイ・キャピタル２号投資事業組合 |
150,000 |
0.69 |
|
|
テクノロジーベンチャーズ２号投資事業有限責任組合 |
144,000 |
0.66 |
|
|
ＨＳ―ＩＰＯ投資事業有限責任組合 |
140,200 |
0.64 |
|
|
ＡＢＰ１号投資事業組合 |
130,000 |
0.6 |
|
|
アクアリムコ15号投資事業有限責任組合 |
130,000 |
0.6 |
|
|
アクアリムコ日本新生１号投資事業有限責任組合 |
130,000 |
0.6 |
|
|
日本生命保険相互会社 |
130,000 |
0.6 |
|
|
ＩＴＹバリューアップ投資事業有限責任組合 |
130,000 |
0.6 |
|
|
あいおい損害保険株式会社 |
120,000 |
0.55 |
|
|
アイザワ・ベンチャー２号投資事業有限責任組合 |
116,000 |
0.53 |
|
|
投資事業有限責任組合ハンズオン１号 |
113,300 |
0.52 |
|
|
ＩＣ投資事業有限責任組合 |
110,000 |
0.5 |
|
|
三生３号投資事業組合 |
105,000 |
0.48 |
|
|
奥村 玲子※５ |
100,000 |
0.46 |
|
|
明治キャピタル７号投資事業組合 |
100,000 |
0.46 |
|
|
百十四ベンチャー育成第１号投資事業有限責任組合 |
100,000 |
0.46 |
|
|
香川証券株式会社※６ |
100,000 |
0.46 |
|
|
新光インベストメント株式会社 |
100,000 |
0.46 |
|
|
リンカーンパークホールディングスリミテッド |
100,000 |
0.46 |
|
|
みずほキャピタル第３号投資事業有限責任組合 |
100,000 |
0.46 |
|
|
その他(217名) |
2,368,200 |
10.87 |
|
|
-554,000 |
-2.54 |
||
|
計 |
21,791,300 |
100 |
|
|
-1,798,000 |
-8.25 |
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